新浪财经讯
近期,有投资者在“基金曝光台”反馈,收到投诉,网友称看到一篇交银施罗德基金何帅的专访,专访里何帅表示,“非常信任自己,大部分的家庭现金资产买了自己管理的基金,这在公募基金非常少见。”但是投资者发现,何帅管理的三只产品,在2018基金半年报中,并没有自己持有哪怕1份份额。

  新浪挖掘基(ID:xlwjj)查看了这篇专访,是圈内比较受关注的自媒体采写,一般而言,该自媒体内容相对算比较靠谱。

  专访文章是这么写的:“最应该买我基金的人没有买,但我还是蛮信任自己的。”何帅说,大部分的家庭现金资产买了自己的基金,这在公募基金非常少见。查看文章>>>>“内心稳健、选股风骚”的公募冠军何帅:看不懂大白马

  截图如下:

澳门太阳集团城网址 1专访报道截图

  究竟是怎么回事儿呢?新浪挖掘基(ID:xlwjj)带你一探究竟。

  何帅业绩可圈可点

  根据wind数据,何帅2015年三季度陆续担任交银优势行业混合(519697)、交银阿尔法核心混合(519712),迄今已有三年半多不到四年的时间,业绩的确不错。交银持续成长主题混合成立1年多,短期业绩意义小。

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  从任职期绝对收益来看,何帅管理的产品,交银优势行业混合任职期收益93.97%,交银阿尔法核心混合任职期收益100.60%。在任职这两只产品期间,大盘分别跌了12.9%(20150709-20190305)和涨了1.63%(20150916-20190305)

  从相对排名来看,近三年主动权益基金(包括股票基金、混合基金)前20名中,何帅两只产品交银优势行业、交银阿尔法分别居于第9名、第17名。

  从产品净值走势与业绩基准比较看,上述两只产品自何帅上任以来,均远超业绩基准。

澳门太阳集团城网址 3图:交银优势行业混合与业绩基准

澳门太阳集团城网址 4图:交银阿尔法核心混合与业绩基准

  兴业证券的基金研报对何帅这样表述:基金经理各阶段收益回撤均大幅优于基准及指数,业绩持续性强,风险控制能力突出。偏好中小盘成长风格,选股能力突出,无显著择时能力,换手率较高。目前基金经理管理3只产品,除建仓期外,走势基本一致。>>>>澳门太阳集团城网址,基金经理揭秘:交银施罗德基金何帅

  出言不慎可惜了

  看了何帅的产品业绩,是不是觉得真心还不错?但是何帅接受采访说的这句话就不太合适了。
“我还是蛮信任自己的,大部分的家庭现金资产买了自己的基金,这在公募基金非常少见。”

  新浪挖掘基(ID:xlwjj)查看了交银优势行业混合(519697)和交银阿尔法核心混合(519712)从2015年至2018年的基金半年报和基金年报,以及交银持续成长主题混合2018半年报、年报。报告中,
“基金份额持有人信息——期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况——本基金基金经理持有本开放式基金”这一项,均为0。

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  也就是说,正如新浪财经基金频道“基金曝光台”中收到的投诉的一样,何帅对于自己管理的基金,的确连1份都不持有。

  资料显示,何帅,上海财经大学硕士。2010年至2012年任国联安基金研究员。2012年加入交银施罗德基金,曾任行业分析师。2015年7月9日起任交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今,2015年9月16日起担任交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金基金经理至今。

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  “浓眉大眼”业绩又好的基金经理,怎么就骗人了呢?实际上,何帅说的是“大部分的家庭现金资产”
买了自己管理的基金,有可能是妻子、父母等账户买了,并没有说自己的账户买。

  根据证监会2012年6月公布的《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》,第三条要求,“基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年,投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。”基金经理本人买自己管理产品需要申报、披露,但是家人买的不用披露。

  条文如下:基金从业人员购买基金的,鼓励通过定期定额或者其他方式进行长期投资。基金从业人员持有基金份额的期限不得少于6个月,高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本公司管理的基金份额及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年,投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。

  截图如下:

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  证监会的该条文,并没有对基金经理家属投资基金状况作出披露的要求,所以何帅这样应该并没有违规。

  新浪挖掘基(ID:xlwjj)就此咨询了业内人士。业内人士指出,这一问题从两个角度看。第一,如果何帅说的是假的,自己没有买,家人也没有买,那么何帅就没有最起码的诚信原则,根本不配作为基金从业人员,应该清理出资产管理队伍,而且还给基金公司丢脸。

  第二,如果何帅的父母、妻子等家人买了自己管理的产品,那么问题就来了,基金经理自购,能与投资者利益绑定,增强投资者信心,有利于做大基金规模,对自己、对公司、对投资者都有好处。

  而且,
证监会《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》中,监管层明确表示,“鼓励基金管理公司针对高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、基金经理等购买本公司管理的或者本人管理的基金份额事宜作出相应的制度安排,实现基金从业人员与基金份额持有人的利益一致。”

  再换一个角度,上述业内人士毫不客气地指出,即便是何帅没有撒谎,何帅的家人真的买了,这种没有披露的消息,通过这种方式说出来,也算是公开宣传了,是否妥当、有无违规嫌疑,还值得商榷。

  “要么你大大方方的买,基金公司也可以公开宣传基金经理自购,提升产品吸引力。既然决定不用自己的账户买,那么,也就不要在公开宣传了。否则,如果业内基金经理都可以说,自己家庭资产都是买了自己管理的产品,但是真是假普通投资者又无据可查。”业内人士表示。

  也有网友指出:“何帅可能是注重保护个人隐私的,家庭资金买了好多自己的基金,就是不拿自己的账户来买,不告诉大家我到底有多少钱。”

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  鲁迅先生说过,“我向来不惮以最坏的恶意揣测中国人”。或许,何帅不用自己的账户买,可能是嫌麻烦,也有可能是有其他苦衷。

  新总经理谢卫如何应对?

  业内人士指出,一般而言,这种媒体专访,会有基金公司稽核、法务等把关,何帅出现这种问题,说明交银施罗德基金稽核相关部门并不是十分严谨。这或许从侧面反映出交银施罗德基金的公司治理、行业竞争力等问题。

  新浪挖掘基(ID:xlwjj)注意到,实际上,依托中外股东的全球经验和资源优势,交银施罗德曾是银行系基金公司中的佼佼者。银河证券数据显示,早在2009年,莫泰山担任总经理时期,交银施罗德基金曾进入过行业第9名。当时,这是唯一一家进入前十的银行系基金公司,同时也是前十名中最年轻的基金公司。

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  但好景不长,此后交银施罗德长期受困于老鼠仓、老将出走等问题,再也无缘前十大基金管理人。根据银河证券数据,截止2018年末,剔除货币基金后,交银施罗德公募规模594亿元,排名第25位。全部公募基金规模,交银施罗德1551亿元,排名25名。

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  近期,新浪挖掘基(ID:xlwjj)报道,交银施罗德基金换帅,谢卫出任总经理。此外,近期两会期间,谢卫接受了多家媒体专访,主要谈了资管新规、科创板等热点问题。未来,谢卫如何带领交银施罗德重夺昔日辉煌,值得期待。

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  交银施罗德基金换帅
谢卫出任总经理

  这些年
基金业唯一政协委员交银施罗德谢卫两会提案

  政协委员谢卫:科创板退市制度还需有赔偿机制跟进

  交银施罗德基金总经理谢卫:加快资管新规立法配套

  附交银施罗德基金历任总经理:

  2005年8月——2008年2月 雷贤达

  2008年2月——2010年9月 莫泰山

  2010年9月——2011年1月 时任董事长雷贤达代任

  2011年1月——2014年12月 战龙

  2014年12月——2015年2月 时任董事长钱文挥代任

  2015年3月——时任公司督察长苏奋代任

  2015年4月——2019年2月 阮红

  2019年2月后——谢卫

 

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